蓝鲸新闻11月14日讯，近日，浙江证监局发布了行政监管措施决定，剑指上海证券有限责任公司瑞安塘下大道证券营业部。
该决定指出，上海证券瑞安塘下大道营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，反映出营业部廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞。违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对以上问题，浙江证监局决定对上海证券瑞安塘下大道营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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