华富沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协议
华富沪深 300 指数增强型证券投资基金
托管协议
基金管理人：华富基金管理有限公司
基金托管人：恒丰银行股份有限公司
华富沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协议
目 录
华富沪深 300 指数增强型证券投资基金 托管协议
鉴于华富基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司，拟募集华富沪深 300 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基
金”或“基金”）；
鉴于恒丰银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于华富基金管理有限公司拟担任华富沪深 300 指数增强型证券投资基金
的基金管理人，恒丰银行股份有限公司拟担任华富沪深 300 指数增强型证券投
资基金的基金托管人；
为明确华富沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金管理人和基金托管人
之间的权利义务关系，特制订本协议；
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《华富沪深 300 指数增强型证券
投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中定义的相应术语
具有相同的含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见《基金合同》
和招募说明书的规定。
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：华富基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 26 弄 1 号 3 层、4 层
法定代表人：余海春
成立时间：2004 年 4 月 19 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
注册资本：2.5 亿元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号
办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号 16 楼
法定代表人：辛树人
成立日期：1987 年 11 月 23 日
基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：1112.09629836 亿元人民币
存续期限：持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售
办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办
法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露
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办法》）、《关于实施有关问题的
规定》（以下简称《实施规定》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集证券投资基
金运作指引第 3 号——指数基金指引》、《华富沪深 300 指数增强型证券投资
基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）及其他有关规定订立。
本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法
利益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份
股、备选成份股、其他国内依法发行上市的股票（非标的指数成份股及其备选
成份股，包括主板、科创板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许上市
的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、公
开发行的次级债、可转换债券、可交换债券、央行票据、中期票据、地方政府
债券、政府支持债券、政府支持机构债券、短期融资券（含超短期融资券）
等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括银行定期存款、
银行协议存款、银行通知存款等）、国债期货、股指期货、货币市场工具及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相
关规定）。
本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的
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扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金应当保持不低于基
金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投
资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
对基金投资、融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
（1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的
指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通
标的股票的比例不超过股票资产的 50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市
的 A+H 股合并计算），其市值不超过基金资产净值的 10%，但完全按照标的指数
的构成比例进行投资的部分不受此限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司
在内地和香港同时上市的 A+H 股合并计算），不超过该证券的 10%，但完全按照
标的指数的构成比例进行投资的部分不受此限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
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基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产
净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（13）本基金参与国债期货和股指期货交易，需遵守下列投资比例限制：
金资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得
超过基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；
持有的股票总市值的 20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值
不得超过基金持有的债券总市值的 30%；
不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例有关约定；本基金所持有的债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，
合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
（14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
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（15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下列投资限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
平均计算；
外的因素致使基金投资不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的 30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证
监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，并
与境内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管机构另有规定的从其规定；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述（2）、（9）、（11）、（12）、（15）项情形之外，因证券、期
货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指
数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
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金投资禁止行为进行监督。除本协议另有约定外，基金托管人通过事后监督方
式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者
活动。
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制
和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金
管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执
行。
金管理人参与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名
单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行
更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认，新名单自
基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚
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未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如果基金托管人发现基金管理人与不
在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人，经提醒后
基金管理人仍未改正的，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风
险，由于交易对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追
偿。
如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交
易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对手。
金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定确定符合条件的所有存款银行的名单，并在基金投资存款之前及时提供
给基金托管人，基金托管人应根据托管协议的约定对基金投资银行存款是否符
合有关规定进行监督。如基金管理人未按要求提供存款银行名单，导致基金托
管人无法有效履行监督职责，由此造成的损失和责任均由基金管理人承担。如
基金管理人在基金首次投资银行存款之前仍未向基金托管人提供存款银行名单
的，视为基金管理人认可所有银行。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金投资银行存款另
行签订书面协议，明确基金管理人和基金托管人在办理基金投资银行存款业务
中的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基
金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款
业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复
核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职
责。
（3）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支
付结算等的各项规定。
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（1）基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产的范围并不完全一致,包
括由法律法规或中国证监会规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部
分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券（新股除外）,不包括由于发
布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的
质押券等流通受限证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控
制制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准
的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投
资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个
工作日将上述资料书面发送至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审
核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方
式确认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、
总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、
资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执
行投资指令前两个工作日将上述信息书面发送至基金托管人,保证基金托管人
有足够的时间进行审核。
（5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托
管人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资
流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基
金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资
料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成
基金财产损失的,基金托管人不承担相应责任,并有权报告中国证监会。
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如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
经营原则，配备技术系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制
度，完善业务流程，有效防范和控制风险，基金托管人将对基金参与融资业
务、转融通证券出借业务进行监督和复核。
金投资其他方面进行监督。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业
绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有
权在发现后报告中国证监会。
（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内
答复并改正，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关
数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及
其他有关法规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基
金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式
向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改
正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人在限期内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，立即通知基金管
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理人，并有权向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理
人，并有权向中国证监会报告。
（四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护
基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会
计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金托管人依照相关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对侧袋机制
启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的
具体规则依照相关法律法规的规定和《基金合同》的约定执行。
（五）基金管理人应当遵守中华人民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法规，不
参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等违法犯罪活动；主动配合基金托管人开
展客户及受益人身份识别与尽职调查，提供依法所必须提供的真实、准确、完
整客户及受益人资料。对具备合理理由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金
托管人有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要求和内部规定采取必要管控措施。
投资人应向基金管理人提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配
合基金管理人完成投资人适当性管理、非居民金融账户涉税信息的尽职调查、
反洗钱等监管规定的工作。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理
人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户、期货账户
及债券托管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金
资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否
按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行
为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金
托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
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基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资
产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式
通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形
式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限
期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向
中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和
制度等。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金托管人在限期内纠正。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
用、处分、分配基金的任何资产。
产。
户等投资所需账户，基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账户。
理，确保基金财产的完整和独立。
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，基金管理
人可开通网银查询或者咨询基金托管人资金是否到账，到账日基金资产没有到
达基金银行账户的，基金托管人应及时通知基金管理人及时采取措施进行催
收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损
失。基金托管人应予以必要的协助和配合，但对此不承担相应责任。
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机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括
但不限于证券交易资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的
资金、期货合约等）及其收益，由于该等机构或该机构会员单位等本协议当事
人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等非基金托管人原因给基金资产造成的
损失等不承担责任。
不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集资产的验证
基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内，募集的基金份额总额、
基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规
定后，由基金管理人聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所
进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）
中国注册会计师签字方为有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金
存入基金托管人为基金开立的基金银行账户中，基金托管人在收到资金当日出
具相关证明文件。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的一切货币收支活动，包括
但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金
的银行账户进行。
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使
用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
（四）基金证券账户、证券交易资金账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司开立证券账户。账户名称以实际开立为准。
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基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运作由基金管
理人负责。
基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金
财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交
易清算，并与基金托管人开立的基金银行账户建立第三方存管关系。
基金托管人和基金管理人不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，
亦不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务以外的活动。本基金
通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行
结算。
（五）债券托管账户的开立和管理
托管人在备案通过后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股
份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债
券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行
交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。
本由基金管理人保存。
（六）投资定期存款的银行账户的开立和管理
基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账
户，其预留印鉴应至少预留一枚基金托管人指定印章。对于任何的定期存款投
资，基金管理人都应与存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义务，
该协议作为划款指令附件。协议中必须有如下明确条款：“存款证实书不得被
质押或以任何方式被抵押，并不得用于转让和背书。本息到期归还或提前支取
的所有款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。”如存款协议中未体
现前述条款，基金托管人有权拒绝存款投资的划款指令。在取得存款证实书
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后，基金托管人保管证实书正本。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存
款的投资和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产
生息差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差
额），该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
（七）期货投资账户的开立和管理
基金管理人应当按照相关规定开立期货资金账户，在期货交易所获取交易
编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。完成上述
账户开立后，基金管理人应以书面形式将开立的期货资金账户、期货公司提供
的期货保证金账户的初始资金密码告知基金托管人。资金密码重置由基金管理
人进行，重置后务必及时通知基金托管人。基金托管人和基金管理人应当在开
户过程中相互配合，并提供所需资料。基金管理人保证所提供的账户开户材料
的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供给基金托管
人。
（八）其他账户的开立和管理
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金
托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账
户按有关规则使用并管理。
（九）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转
让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨
别，不承担存款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。
（十）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
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管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，
基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理
人应及时将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限不得低于法律法规规
定的最低期限。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件或扫描件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同
原件不得转移。
（十一）第三方存管账户的开立和管理
本基金托管账户和证券资金账户一经开立，即应按证券公司结算模式建立
唯一对应的第三方存管关系，存管银行为基金托管人指定银行。对应关系一经
确定，不得更改。如果必须更改，经过基金管理人、基金托管人书面确认后，
重新建立证券公司结算模式对应关系。基金管理人承诺，证券资金账户为主资
金账户，不开立任何辅助资金账户。
六、指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送纸质指令人员的书面授权
基金管理人应事先书面通知（以下简称“授权通知”）基金托管人有权发
送指令的人员名单、签字样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规
定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员（以下简
称“被授权人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加
盖公章。基金管理人发出授权通知后，以电话形式向基金托管人确认，授权通
知自其上面注明的启用日期开始生效，如授权通知注明的启用日期早于基金托
管人收到授权通知并经电话确认的时间的，则以基金托管人收到授权通知并经
电话确认的时点为授权通知的生效时间。在此后三个工作日内基金管理人应将
授权通知的正本送交基金托管人。基金托管人收到的授权通知传真件、扫描件
与原件不一致的，以传真件、扫描件为准。
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权
人及相关操作人员以外的任何人泄露，但法律法规或有权机关另有要求的除
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外。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其
他款项收付的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账
户、大额支付号等执行支付所需内容，纸质指令加盖预留印鉴。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的
规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送指令，被授权人应按照其授权权
限发送指令。
基金管理人发送的指令包括电子指令和纸质指令。电子指令包括基金管理
人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台发送的电子指令、通过托管
网银发送的电子指令）、自动产生的电子指令（托管业务系统通过预先设定的
业务规则自动产生的电子指令）。电子指令一经发出即被视为合法有效指令，
纸质指令作为应急方式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台和托管
网银发送的电子指令，基金托管人根据 User ID 唯一识别基金管理人身份，基
金管理人应妥善保管 User ID，对于正确执行基金管理人 User ID 发送的电子指
令造成的任何损失，基金托管人不承担责任。
纸质指令由“授权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真或电子邮
件的方式向基金托管人发送。发送后基金管理人及时通过电话与基金托管人确
认指令内容。基金管理人必须在 15:00 之前向基金托管人发送付款指令并确保
基金银行账户有足够的资金余额，15:00 之后发送付款指令，基金托管人将尽力
执行但不能保证在当日完成划付。对基金管理人在没有充足资金的情况下向基
金托管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并及时通知基金管理人，不承
担因不执行该指令而造成损失的责任。基金托管人应在基金银行账户有足够的
资金余额后执行该指令。如基金管理人要求当天某一时点到账，必须至少提前
人指令传输及确认不及时或账户资金不足，未能留出足够的执行时间，致使指
令未能及时执行的，基金托管人不承担由此导致的损失。基金管理人应将银行
间市场成交单加盖预留印鉴后以传真或电子邮件等双方认可的传输方式发送给
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基金托管人（如基金管理人与基金托管人双方约定免除发送成交单的情形除
外）。对于银行间同业市场债券交易，如果银行间簿记系统已经生成的交易需
要取消或终止，基金管理人应书面通知基金托管人。对于被授权人发出的指
令，基金管理人不得否认其效力。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确
认指令的有效后，方可执行指令。指令执行完毕后，基金托管人将执行结果反
馈给基金管理人。基金托管人仅根据基金管理人的授权文件对指令进行表面相
符性的形式审查，对其真实性不承担责任。
基金管理人在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理人通过基
金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资
金账户之间划款，即银证互转。基金管理人通过基金托管人进行银证互转，由
基金管理人向基金托管人发送指令，基金托管人操作。
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送场外交易资金划拨及其他
款项收付指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来
等有关事项。基金管理人发送指令应采用传真、电子邮件或双方共同确认的方
式。
本基金财产运用和处分过程中发生的银行汇划费和其它银行手续费，由基
金托管账户开户银行按照其收费标准直接从基金财产中扣划，无须基金管理人
出具划款指令，基金管理人可向基金托管人查询手续费扣款金额。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全或表述不清晰等。基金托
管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及
时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资
指令违反有关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生
效，则不予执行并及时通知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基
金管理人限期纠正。基金管理人收到通知后应及时核对，并以约定形式向基金
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托管人反馈，由此造成的损失由基金管理人承担。
基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违
反法律法规、《基金合同》、本协议的规定，应暂缓执行指令，通知基金管理
人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有权向中国证监会报告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行，应
在发现后及时采取措施予以弥补，给基金份额持有人及/或基金管理人造成损失
的，对由此造成的直接经济损失负赔偿责任。
（七）被授权人员的更换
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少三个
工作日，使用传真或电子邮件形式向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更
通知，注明启用日期，同时电话通知基金托管人。被授权人变更通知自其上面
注明的启用日期起开始生效。如被授权人变更通知注明的启用日期早于基金托
管人收到变更通知并经电话确认的时间的，则以基金托管人收到变更通知并经
电话确认的时点为变更通知的生效时间。基金管理人在此后三个工作日内将被
授权人变更通知的正本送交基金托管人。被授权人变更通知的正本应与传真
件、扫描件一致，若有不一致的，以基金托管人收到的传真件、扫描件为准。
如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基
金托管人，则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令，
或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序
基金管理人应制定选择证券经营机构的标准和程序，并负责根据相关标准
以及内部管理制度对有关证券经营机构进行考察后确定代理本基金证券买卖的
证券经营机构。
基金管理人应代表基金与被选择的证券经营机构签订证券经纪合同或其他
约定形式的文件。由基金管理人通知基金托管人，并按法律法规要求在法定信
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息披露公告中披露有关内容。基金管理人、基金托管人和证券经纪机构可就本
基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪服务协议。基金管理人应及时
将佣金费率等基本信息以及变更情况通知基金托管人。
基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期
货经纪合同，其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行，若无明
确规定的，可参照有关证券买卖的证券经纪机构选择的规则执行。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构作为结算参与人代理
本基金进行结算；本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结
算参与人代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管人或相关机构
负责结算。基金管理人、基金托管人以及被选择的证券经纪机构应根据有关法
律法规及相关业务规则，签订证券经纪服务协议，用以具体明确三方在证券交
易资金结算业务中的责任。
本基金财产所有场内证券交易的清算交收由基金管理人选择的证券经营机
构作为结算参与人负责办理，由该证券经营机构直接根据相关登记结算公司的
结算规则办理。基金管理人在投资前，应充分知晓与理解中国证券登记结算有
限责任公司（以下简称中登公司）针对各类交易品种制定的结算业务规则和规
定。证券经营机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易涉及的证
券资金结算业务，并承担由证券经营机构原因造成的正常结算、交收业务无法
完成的责任；若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无法完成，责任由基
金管理人承担。
本基金财产场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易划款指令具
体办理。基金场外交易用于交收的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金
管理人发送的划款指令并及时通知基金管理人。
（三）基金投资期货后的清算交收安排
本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结算参与人代理
本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法
完成的责任。
基金管理人、基金托管人和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事
项另行签订协议，明确三方在本基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、
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期货交易、交易费用、数据传输，以及风控控制与监督等方面的职责和义务。
基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真
实性负责。由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成
本基金估值计算错误的，应由基金管理人负责向数据发送方追偿，基金托管人
不承担责任。
（四）银行间交易资金结算安排
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而发生的纠纷。
后及时发送给基金托管人，并电话确认（已向基金托管人出具银行间交易取消
成交单传送授权函的除外）。如果银行间中债综合业务平台或上海清算所客户
终端系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人应书面通知基金托管
人。
算机构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP
资金账户资金退回至托管资金账户之外，应当由基金管理人出具资金划款指
令，基金托管人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致本基金
在托管资金账户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，由过错方
承担相应责任。
（五）投资银行存款的特别约定
理。
人，以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。
（六）其他场外交易资金结算
指令和相关投资文件进行场外交易资金的划付。基金管理人应将划款指令连同
相关交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人审核后及时执行划款指令。
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致性，相关交易文件中约定的其他转让或划款条件由基金管理人负责审核。基
金管理人同时应以书面形式通知基金托管人相关收款账户名、账号、交易费率
等。投资或收益分配资金必须回流到本基金托管资金账户内，不得划入其他账
户。
（七）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。每日对外披露各类基金
份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录
完全一致。如果交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或
不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。基金管理人每一交易日以
双方认可的方式在当日全部交易结束后，将编制的基金资金、证券账目传送给
基金托管人，基金托管人按日进行账目核对。
对实物券账目，相关各方定期进行账实核对。
基金托管人应每日核对证券账户中的证券数量和种类。
双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。若基金管理人与基金托管人
核对不一致的，双方应积极查找原因并纠正。
（八）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托
管协议当事人的责任界定
给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真
实性、准确性、完整性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根
据基金管理人指令及时划付赎回及转换款项。
交收”的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户
净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。
购费）划至托管账户。基金管理人可开通网银查询或者咨询基金托管人资金是
否到账。如申购净额未能如期到账，基金管理人应及时采取措施进行催收，由
此给基金造成损失的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损
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失。
托管人依据划款指令在与有关当事人约定的到账日期前（包含赎回产生的应付
费用）划至基金管理人指定账户。基金管理人应及时通知基金托管人划付。若
赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。基金管理人负责向
责任方追偿基金的损失。
（九）基金收益分配的清算交收安排
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
管理人应及时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划
款指令在指定划付日及时将资金划至基金管理人指定账户。
时间。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日
该类基金份额的余额数量计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。
基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但根据法律、法规或《基金合
同》的规定暂停估值的除外。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监会关
于证券投资基金估值业务的指导意见》、《企业会计准则》、监管部门有关规
定及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人
负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后
计算当日的基金资产净值、各类基金份额净值，以约定方式发送给基金托管
人。基金托管人对净值计算结果复核确认后，将复核结果反馈给基金管理人，
由基金管理人对基金净值信息按约定予以公布。
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本基金按以下方法估值：
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化
或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影
响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
采用估值技术确定公允价值。
（1）首次公开发行未上市的非固定收益品种，采用估值技术确定公允价
值。
（2）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股
票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值。
除外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。
外），选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推
荐估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登
记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估
值全价或推荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照
长待偿期所对应的价格进行估值。
转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价；实行净
价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。
前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定其公允价
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值。
值。
的汇率为基准：当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中间价
或其他可以反映公允价值的汇率。
税收：对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机
制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按
权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳
税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行
相应的估值调整。
本基金持有的国债期货和股指期货合约，一般以估值当日结算价格进行估
值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用
最近交易日结算价估值。
确认利息收入。
管部门和行业协会的相关规定进行估值。
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
以确保基金估值的公平性。
项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
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根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见
的，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（二）净值差错处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）
发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
托管协议的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损
失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差
错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗
力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失
的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
保估值错误已得到更正。
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（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值
错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当
得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任
方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）任一类基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠
正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人
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利益的原则进行协商。
（三）暂停估值的情形
他原因暂停营业时；
时；
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
（四）基金会计制度
按国家有关部门制定的会计制度执行。
（五）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一
记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方
对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
（六）会计数据和财务指标的核对
双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
（七）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要
求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个工作日内完成；《基金合
同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基
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金管理人应当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登
载在规定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要的其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招
募说明书和基金产品资料概要。中期报告在基金会计年度前 6 个月结束后的 2
个月内公告；年度报告在会计年度结束后 3 个月内公告。如果基金合同生效不
足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有
关报表提供基金托管人；基金托管人收到后在 3 个工作日内进行复核，并将复
核结果及时以书面或双方约定的其他方式通知基金管理人。对于季度报告、中
期报告、年度报告、更新招募说明书、基金产品资料概要等，基金管理人和基
金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复核及公告。基金托管人
在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同
查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会
备案。
基金托管人在对上述报告复核完毕后，可以出具复核确认书（盖章）或以
其他双方约定的方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。
（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并
披露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。
九、基金收益分配
基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有各类别基金份额的数量
按比例向各类别基金份额持有人进行分配。
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（一）基金收益分配应符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定如下：
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行收益分配，具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不
进行收益分配；
现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额
持有人可对 A 类、C 类基金份额分别选择不同的收益分配方式；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
C 类基金份额的基金费用不同，不同类别的基金份额对应的可供分配利润或将
不同；
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人经与基金托管人协商一致并在履行适当程序后可调整基金收益分配
原则和支付方式。
（二）基金收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，基金收益
分配方案确定后，依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。
（三）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（四）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规
定。
十、基金信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于
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基金信息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对公开披露
前的基金信息、从对方获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保
密，不得向任何第三方泄露。法律法规另有规定的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
开；
会等监管机构的命令决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自
承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督
促、彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。
本基金信息披露的文件，包括基金招募说明书及其提示性公告、基金合同
及其提示性公告、基金托管协议、基金产品资料概要、基金份额发售公告、基
金合同生效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、基金合同规定的
定期报告（包括年度报告、中期报告和季度报告）、临时报告、澄清公告、基
金份额持有人大会决议、清算报告及其提示性公告、投资港股通标的股票的信
息披露、投资资产支持证券的信息披露、参与股指期货交易的信息披露、参与
国债期货交易的信息披露、投资存托凭证的信息披露、参与融资和转融通证券
出借业务的信息披露、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证监会规定的其他
必要的公告文件，由基金管理人拟定并公布。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额
申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金
清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书
面或者电子确认。基金年度报告中的财务会计报告经符合《中华人民共和国证
券法》规定的会计师事务所审计后方可披露。
本基金的信息披露公告，必须在中国证监会规定媒介发布。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
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（四）基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报
告。基金托管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情况，是基金中期报告和年度报告的组成部分。
十一、基金费用
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个工作日内按照指
定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令。若
遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根
据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个工作日内按照指
定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令。若
遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
（三）基金销售服务费
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本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净
值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管
人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个工作日内按
照指定的账户路径从基金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指
令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
销售服务费专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
（四）在首期支付基金管理费、销售服务费前，基金管理人应向基金托管
人出具正式函件指定基金管理费、销售服务费的收款账户。基金管理人如需要
变更此账户，应提前 5 个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知。
（五）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销
售服务费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定
列支；基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用、由基金管理人
承担的基金标的指数许可使用费等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师
费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支；基金管理人、基金托
管人除按法律法规要求披露信息外自主披露如产生信息披露费用，该费用不得
从基金财产中列支；基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规
定以及《基金合同》约定的其他费用有权拒绝执行。如果基金托管人发现基金
管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定，从基金
财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基
金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付。
（六）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收
取管理费，详见招募说明书的规定或相关公告。
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十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份
额。基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，
基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存
期不低于法律法规规定的最低期限，法律法规另有规定或有权机关另有要求的
除外。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资
料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和
完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以
外的其他用途，并应遵守保密义务。
十三、基金有关文件档案的保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关
资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。
基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基
金账册、会计报告、交易记录和重要合同等，保存期限不低于法律法规规定的
最低期限。
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传
真或发送电子邮件给基金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基
金的有关文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）被依法取消基金管理资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
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（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手
续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任或临时基金管理人应
与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结
果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要
求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）被依法取消基金托管资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
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（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额持有人提名；
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份
额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者
临时基金托管人应当及时接收。新任或临时基金托管人应与基金管理人核对基
金资产总值和基金资产净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结
果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
管人的基金份额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介上联合公告。
十五、禁止行为
本协议项下的基金管理人和基金托管人禁止行为如下：
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（一）《基金法》中规定的基金管理人和基金托管人禁止的行为。
（二）除非法律法规及中国证监会另有规定，托管协议当事人不得用基金
财产从事《基金法》禁止的投资或活动。
（三）除《基金法》及其他有关法规、《基金合同》及中国证监会另有规
定，基金管理人、基金托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利
益。
（四）基金管理人与基金托管人对基金运作过程中任何尚未按有关法规规
定的方式公开披露的信息，不得对他人泄露。
（五）基金管理人不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管人发送划款
指令。
（六）在资金头寸充足且为基金托管人执行指令留出足够时间的情况下，
基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得拖
延或拒绝执行。
（七）除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不
得动用或处分基金财产。
（八）基金管理人与基金托管人不得为同一机构，不得相互出资或者持有
股份。基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立，其高级管理人
员或其他从业人员不得相互兼职。
（九）《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。
（十）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。
法律法规和监管部门取消或变更上述禁止性规定的，则本基金不受上述相
关限制或按变更后的规定执行。
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应依据法律
法规规定或监管机构要求报中国证监会备案。
（二）基金托管协议的终止
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他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
他事由造成其他基金管理人接管基金管理权；
终止事项。
（三）基金财产的清算
成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的
监督下进行基金清算。
管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
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依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额持有人持
有的该类基金份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华
人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证
监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应
当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊
上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法
规规定的最低期限。
十七、违约责任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定
的，应当承担违约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金
法》等法律法规的规定或者《基金合同》、本托管协议约定，给基金财产或者
基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共
同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，
一方承担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。对损失的赔偿，
仅限于直接损失。但是发生下列情况，相应的当事人免责：
定作为或不作为而造成的损失等；
等。
如果由于本协议一方当事人（“违约方”）的违约行为给基金资产或基金
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投资者造成损失，而另一方当事人（“守约方”）赔偿了基金资产或基金投资
者的损失，则守约方有权向违约方追索由此遭受的所有直接损失。
当事人一方违约，另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力
防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能
发现该错误的，由此造成基金资产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免
除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低
由此造成的影响。
（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的，应承
担赔偿责任。
（四）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地
保护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本
协议。
（五）本协议所指损失均为直接损失。
十八、争议解决方式
双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过
友好协商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、
调解不成的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁
地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，并对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规
定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠
实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门
特别行政区法律和台湾地区的有关规定）管辖并从其解释。
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十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的基金托管协
议草案，应经托管协议当事人双方加盖公章或合同专用章或有效授权章以及双
方法定代表人或授权代表签字或盖章，协议当事人双方根据中国证监会的意见
修改托管协议草案。托管协议以报中国证监会注册的文本为正式文本。
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报
中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束
力。
（四）基金托管协议一式三份，除上报有关监管机构一份外，基金管理人
和基金托管人分别持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事项
本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
二十一、基金托管协议的签订
见签署页。
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（本页无正文，为《华富沪深 300 指数增强型证券投资基金托管协议》的签署
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基金管理人：华富基金管理有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字或盖章）：
基金托管人：恒丰银行股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字或盖章）：
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